Получение брокерской лицензии

Чтобы заниматься брокерской деятельностью необходимо получение лицензии и регистрация компании. Для этого предпринимателю понадобится:

● собрать пакет соответствующих документов;

● удовлетворять требования органа, производящего лицензирование (обладать минимальным капиталом, хранить, соблюдать критерии по хранению денег, сотрудники должны обладать определенным уровнем квалификации и так далее).

Собранный пакет документов подается в уполномоченные органы, которые рассматривают заявку и принимают постановление о выдаче лицензии или отклонении ее получения.

Чтобы не потерять время и правильно собрать документацию рекомендуется воспользоваться помощью профессионалов.

Почему следует обратиться к профессионалам?

Каждая юрисдикция обладает определенными законодательными актами, отвечающими за регулировку работы брокерских компаний на рынке ЦБ. Список документов немаленький. Специалисты компании rechtsanwalt-gmbh.ru проведут детальную консультацию по каждому возникшему у клиента вопросу. Таким образом, получится избежать распространенных ошибок и сэкономить время в получении брокерской лицензии.

Условия

Условия получения лицензии на брокерскую деятельность зависят от юрисдикции, которую выбрал будущий брокер. Хотя есть и всеобщие интернациональные правила. Основными из них считаются:

● каждая юрисдикция обладает требованием о наличии минимального размера уставного капитала фирмы. В случае заявки на получение брокерской лицензии в Российской Федерации предприниматель должен владеть 10 млн рублей;

● определенные условия, предъявляемые к штату работников, их квалификации и опыту работы;

● взнос, сумма которого устанавливается руководством взятого судебного органа;

● обязательное проведение денежных операций в государстве, выдавшем брокерскую лицензию;

● список определенных требований к предпринимателю (статус и прочее).

Список документов на получении брокерской лицензии

Необходимо предоставить:

● заполненные заявку, анкету;

● ксерокопию документа о внесении фирмы в ЕГРЮЛ;

● подтверждение оплаты государственной пошлины;

● выписку из банка;

● документ, удостоверяющий отсутствие судимости (члены совета директоров);

● ксерокопии учредительных документов;

● документ о регистрации фирмы в налоговых органах;

● ксерокопии баланса, расшифровки информации о займах и задолженностях, отчета о прибыли и убытках, заключения аудиторов;

● ксерокопии документов о стаже и квалификаций сотрудников;

● прочее.